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    • FINRA的相关文章

    • 经纪商

      花旗集团同意支付150万美元罚款与FINRA达成和解

      根据花旗集团与金融业监管局（FINRA）的和解条款，花旗集团已同意支付150万美元的罚款。至少自2014年1月1日起，该公司违反了SHO条例第200（f）条和FINRA2010版规则，即在确定聚合单位（AGU）的净头寸时，不恰当地将非经纪自营商附属证券头寸纳入其两个汇总单位之中。 根据FINRA的声明，至少从2014年至今，花旗集团已将非经纪交易商附属账户纳入其两个AGU。一个AGU包含来自两个非...
      Fazzaco 2022-12-17 10:05:34
    • 经纪商

      WisdomTree Securities获FINRA券商成员资格

      交易所交易基金（ETF）专家和资产管理公司WisdomTree,Inc.的全资子公司WisdomTreeSecurities已获批准，成为美国金融业监管局（FINRA）券商成员。 现在，WisdomTreeSecurities可以促进WisdomTreePrime移动应用程序中提供的区块链支持的基金交易。WisdomTreePrime是建立在区块链上的新数字钱包。 零界财经2022年度名人堂评选提...
      Fazzaco 2022-11-23 10:04:58
    • 经纪商

      Digital Prime Technologies子公司喜获FINRA经纪交易商会员资格

      DigitalPrimeTechnologies全资子公司DLCCPrime今天宣布已获得FINRA（金融业监管局）会员资格，并因此能够作为在美国证券交易委员会（SEC）注册的经纪交易商。 FINRA会员资格允许DLCCPrime在瞬息万变的数字证券领域作为受监管的经纪交易商运营。DigitalPrimeTechnologies专注于对最佳实践和软件的承诺，使其客户能够在不断发展的数字证券领域提供...
      Fazzaco 2022-09-30 02:04:08
    • 经纪商

      交易报告违规！摩根士丹利被FINRA罚款25万美元

      摩根士丹利近日被美国金融业监管局(FINRA)罚款25万美元，原因是未能报告全国市场体系（NMS）证券及场外交易（OTC）证券交易中的卖空指标。 摩根士丹利于2017年8月实施了新的交易报告逻辑。新逻辑中的编程错误导致该公司在2017年8月至2019年5月向纽约证券交易所（纽交所）交易报告公司(TRF)报告的约960万笔卖空交易时缺失了卖空指标。 2019年6月，摩根士丹利在FINRA的一次检查中...
      Fazzaco 2022-08-20 10:03:27
    • 经纪商

      Eric Noll获选为新任FINRA理事会主席

      FINRA理事会已选举现任FINRA公共理事EricNoll为下一任主席。Noll将接替EileenMurray，后者已在8月19日的FINRA公司年会上结束在董事会和主席职务的任期。FINRA还宣布了小型企业理事的重新选举、两名新公共理事的任命，以及两名公共理事的重新任命。 Noll是ContextCapitalPartners的首席执行官，于2020年8月首次加入FINRA理事会，此后一直担任...
      Fazzaco 2022-08-20 10:03:25
    • 经纪商

      监管失职！FINRA对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款

      美国金融业监管局（FINRA）对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款，并对其进行了谴责。原因是该经纪商在2013年至2019年期间未能对潜在的操作性交易活动进行监管。 SageTrader通过将客户订单介绍给其它经纪交易商介绍进行运作。2013年，该公司改变商业模式，开始为国内外客户提供路由和订单执行服务。 FINRA表示，2015年之前，该交易平台未采用任何监督系统来检测潜在的欺...
      Fazzaco 2022-07-23 10:02:29
    • 经纪商

      报告不合规！FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款

      美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。 据悉，美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报告发布了不准确的数据，违反了美国证券交易委员会于2005年颁布的《国家市场体系监管条例》（RegNMS）第605条。 在上述期间，美银证券有经纪商MLCO和另类交易系统MLIX两个市场中心。根据RegNMS第605条，...
      Fazzaco 2022-07-18 10:02:14
    • 经纪商

      金融监管局给违反NMS规定的HSBC开具罚单

      汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局（FINRA）的和解的一部分。 在2017年7月至2020年9月期间，汇丰银行未能采取合理措施确保其发送至某些市场中心的跨市场清盘订单符合《1934年证券交易法规则》600(b)(30)以及600(b)(312)条的监管全国市场系统（NMS）的要求，违反了NMS规则611(c)和FINRA规则2010。此外，汇丰银行还违反了FINRA规则3110和...
      Fazzaco 2022-06-13 02:01:08
    • 经纪商

      FINRA发布关于首席合规官监管责任范围的提醒通知

      FINRA昨天发布了一份监管通知，提醒会员公司了解FINRA规定下经纪自营商首席合规官(CCO)的监管责任范围。 AndrewWood独家专访：2021技术驱动成长，赋能CMCMarkets机构业务品牌 执法执行副总裁JessicaHopper表示：“COO通过促进保护投资者和市场诚信的强有力做法在促进合规方面发挥着重要作用。这并不会自动使他们成为遵守FINRA监管要求的监管者。本通知有助于澄清C...
      Fazzaco 2022-03-18 09:59:02
    • 经纪商

      违反客户保护规定！FINRA对瑞信证券处以900万美元罚款

      美国金融业监管局（FINRA）今天宣布，已对瑞信证券处以900万美元的罚款，原因是其未能遵守投资者保护相关的证券法律和规定，包括美国证券交易委员会（SEC）的客户保护规定和FINRA要求公司在发布研究报告时披露潜在利益冲突的规定。FINRA还要求瑞士信贷证明其已实施合理设计的监管系统和程序，以遵守客户保护规定和其他要求。 FINRA执法部门负责人兼执行副总裁JessicaHopper表示：“客户保...
      Fazzaco 2022-01-21 10:00:43
    • 经纪商

      摊上事！花旗集团被罚35万美元！

      花旗集团同意向FINRA缴纳35万美元罚款。据悉，至少在2017年6月至2019年2月期间，花旗集团未能建立和维护包括书面监督程序在内的监督体系。该监督体系用于监控其员工的外部经纪账户
      KAEL 2021-06-18 11:08:05
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      美国FINRA任命Scott W. Anderson为市场监管部门负责人

      美国金融业监管局(FINRA)近日宣布，任命Scott W. Anderson为执行副总裁兼市场监管和透明度服务部门负责人，自2021年1月25日起生效。他将向董事长兼首席执行官Robert W. C
      Fazzaco 2020-12-16 02:29:22

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